深圳市2023年度企業知識產權合規經營審查資助項目申報指南

一、設定依據
（一）《深圳市市場監督管理局專項資金管理辦法》（深市監規〔2020〕3號）；
（二）《深圳市市場監督管理局知識產權領域專項資金操作規程》（深市監規〔2022〕10號）第二十二條。
    二、資助標準 
提升中小微企業知識產權合規經營意識，引導開展知識產權合規審查。資助標準為：每項按照其實際支出成本的50%資助，資助上限不超過20萬元，本項目每年資助總額不超過600萬元。
三、申請條件
申請人應當同時符合下列條件：
（一）申請人屬于依法登記注冊并符合國家統計局關于中型企業、小型企業或者微型企業有關劃型標準的企業，積極實施深圳市知識產權保護和運用“十四五”規劃；
（二）具備較完善的知識產權合規經營管理制度，建立合規管理組織架構和運行機制，明確知識產權合規目標和管理職責，形成合規文化；
（三）梳理企業知識產權合規狀況，針對可能面臨的知識產權合規風險，有應對的措施、方案，并進行有效的整改，從而提升知識產權合規風險識別、評估、控制和處置能力；
（四）項目對深圳市有關產業有一定借鑒和指導作用，或具有其他重要社會意義和影響；
（五）項目完成時間距離申報截止日期不超過1年；
（六）近3年內未獲得過本條規定的資助。
四、不予資助的情形
申請人存在下列情形之一的，不予資助：
（一）不符合相關法律法規、專項資金管理辦法、專項資金操作規程有關要求的；
（二）經查詢深圳市信用網，依法依規被納入嚴重失信主體名單的；
（三）所申請項目已經獲得市級同類資助或者獎勵的；
（四）申請人主體已經消亡，或者進入破產清算程序的。
五、申請材料
（一）申請表
在申報系統上在線填寫項目申報信息。
（二）申請人主體資格材料
申請人根據單位性質提交主體資格材料。申請人自行申報的或者委托代辦機構申報的，需提交《申報項目委托情況申明》（參照系統模板）及經辦人相關資料。
（三）符合國家統計局關于中小微企業的劃分標準的相關材料
提交符合國家統計局關于中小微企業的劃分標準的相關材料以及中小企業聲明函。
（四）知識產權合規經營管理制度文件
1.相關制度建設情況說明及相應制度文本。包括但不限于合規管理組織架構、人員、培訓等制度，或根據企業實際，為完善合規管理體系制定的其他合規制度、流程等相關制度機制建設情況。
2.企業知識產權/合規部門人員情況。提交相關工作人員名單（需注明部門及本項目負責人），負責人合規管理相關資格證明（如有）、相對應的人員身份證（正反面）、學歷或學位證明、專業資格職稱證明材料（如有），本部門人員需提交近3個月（2023年2月-2023年4月）社保繳納費用明細表。
3.企業知識產權保護/合規年投入經費說明及相關憑證。提交上年度知識產權工作經費占研究開發費用比例、企業知識產權保護/合規年投入經費說明及相關憑證材料。
4.其他材料（如有）。獲得專精特新“小巨人”企業、專精特新中小企業、創新型中小企業等相關資質證明有關材料；開展合規管理體系認證、國際知識產權合規經營管理等相關佐證材料。
以上材料須在落款處蓋申請人公章，多頁加蓋騎縫章。相關憑證須蓋申請人財務章。
（五）知識產權合規經營狀況評估報告及整改方案，開展知識產權合規經營審查以及取得成效的相關材料
1.知識產權合規經營狀況評估報告。包括但不限于風險識別、分級、預警、應對等內容及相關佐證材料。
2.合規風險整改方案及取得成效的相關材料
（1）提交針對合規狀況形成的風險整改方案以及整改取得成效的佐證材料。
（2）提交進行整改后，定期開監督評估的有關佐證材料。
3.合規工作獲得官方表彰或推廣的相關證明材料（如有）。被評為典型案例、獲得知識產權合規領域表彰或獎項等榮譽的相關佐證材料。
4.引入第三方專業機構情況（如有）。委托開展合規經營服務的第三方機構簡介、影響力、榮譽資質等材料。
以上材料須在落款處蓋申請人公章，多頁加蓋騎縫章。  
（六）第三方機構依法出具的開展知識產權合規經營審查支出成本審計報告
提交有資質的第三方機構依法出具的申報有效期內開展知識產權合規經營審查支出成本審計報告。
以上第（一）至第（六）項全部申請材料應當確保頁面文字、公章、簽名等實質性內容清晰可辨，各頁面主要內容均為正向，不可橫置或倒置。
六、受理時間：2023年5月25日9:00至2023年6月16日18:00。
七、辦理程序
市市場監管局發布申報指南——申請人在規定時間內進行網上申報——市市場監管局受理初審（含可能發生的補正程序）——專家評審（含根據工作需要開展的進一步實地考察或答辯）——開展項目審計、信用核查及查重——集體研究決策——資助方案向社會公示（5個工作日）——根據公示結果撥付資金。