廣東省2023～2024年科技與金融結合專項申報指南

為全面貫徹黨的二十大和習近平總書記關于科技創新的系列重要講話精神，落實省委、省政府關于推動高質量發展的決策部署，強化金融對科技創新的支撐作用，加快構建“基礎研究+技術攻關+成果轉化+科技金融+人才支撐”全過程創新生態鏈，省科技廳現發布2023～2024年科技與金融結合專項申報指南。有關事項通知如下：
一、申報要求
（一）同一個專題同一家單位僅限申報一個項目，同一專題申報兩項及以上項目的視為形式審查不通過。
（二）申報單位應堅持誠實守信原則，對申報資料的真實性負責，并提供申報材料真實性承諾函。嚴禁申報單位對申報資料弄虛作假。一旦發現，將收回財政資助資金，并按有關規定將申報單位納入科研失信行為管理，與其它社會領域信用信息共享，實施聯合懲戒。
（三）有以下情形之一的申報單位原則上不得申報或通過資格審查：
1.項目負責人現有廣東省級科技計劃項目逾期一年未結題的或具有3項以上（含3項）在研項目的（平臺類、普惠性政策類項目除外）；
2.在省級財政專項資金審計、檢查過程中發現重大違規行為的；
3.同一項目通過變換課題名稱等方式進行多頭申報的；
4.項目未經主管部門組織推薦的；
5.在國家、省級科技計劃信用信息以及紀檢監察部門提供的涉案信息中有嚴重失信行為記錄和有相關社會領域信用失信記錄；
6.被中國證券投資基金業協會列為異常機構，或存在不良誠信記錄等情形；最近三年受國家或地區監管機構的重大處罰，或存在重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
7.違背科研倫理道德。
二、申報程序
（一）注冊。首次申報的單位在廣東省政務服務網或省科技業務管理陽光政務平臺注冊單位信息，獲得單位用戶名和密碼，同時獲得開設個人用戶賬號的權限。申報單位通過單位賬號設立單位科研管理人和財務管理人賬號，再由單位科研管理人賬號設立項目申報人賬號。創業投資機構及其他首次申報的單位注冊填寫單位信息時，按屬地化原則，“主管單位”選擇單位注冊地所在區的科技主管部門。已注冊的單位繼續使用原有賬號進行申報和管理。已注冊的單位繼續使用原有賬號進行申報和管理。
（二）申報。項目采用在線申報，項目申報人按本指南規定在線填寫申報書、提供相關資料，提交本單位財務管理人和科研項目管理人審核后，提交推薦單位（即各級主管部門）審核。
（三）審核推薦。各級主管部門在省科技業務管理陽光政務平臺對申報項目進行審核，擇優推薦。
（四）申報材料報送。各級主管部門在線審核通過后，各單位下載并打印紙質申報書一式1份（含通過系統上傳的所有附件和真實性承諾函），簽名并蓋章后送交省科技廳業務受理窗口。
三、有關說明
（一）根據省政府政務服務“四免”專項工作要求，我廳陽光政務平臺可提供電子證照應用服務。對政府部門核發的證明材料，申報單位可通過陽光政務平臺電子證照關聯功能，獲取已有相關電子證照材料，進一步簡化優化材料填寫和上傳工作。
（二）申報時間。申報單位網上集中申報時間為2023年8月1日～31日17:00，各級主管部門網上審核推薦截止時間為2023年9月8日17:00，書面申報材料一式1份送省科技廳綜合業務辦理大廳的截止時間為2023年9月15日。

專題一：孵化及概念驗證基金后補助（專題編號： 20230803）
（一）專題背景。
根據省委省政府關于實施創新驅動發展戰略的要求，結合廣 東區域創新能力現狀， 引導孵化器、技術源頭單位（指高等院校、 科研院所、國家和省實驗室、粵港澳大灣區國家技術創新中心、  被省科技廳認定的新型研發機構）發起設立或與參與設立基金，  推動科技企業發展壯大；鼓勵社會資本設立或聯合技術源頭單位 設立概念驗證基金，支持概念驗證活動，助力原始創新及早期科技成果的轉化，設立本專題。
（二）申報單位。
廣東境內注冊成立的創業投資企業。
（三）申報條件。
申報單位應為廣東境內注冊成立、稅務部門實行“查賬征收” 計征所得稅的居民企業或合伙創投企業，并按照相關規定在發改   部門或中國證券投資基金業協會登記備案，至申報截止日期未清盤退出，且同時滿足以下條件中任意一項：
1.創業投資企業由廣東境內注冊成立的科技企業孵化器運營 主體發起設立或參與設立。該孵化器運營主體應在 2021 年 1 月 1 日～2023 年 6 月 30  日持續填報科技企業孵化器火炬統計， 并對創 業投資企業認繳出資比例不低于創業投資企業認繳總規模 5%，且 在 2022 年 7 月 1  日至 2023 年 6 月 30  日期間對創業投資企業有實 繳出資。實繳出資日期及金額以銀行轉賬憑證為準?？萍计髽I孵 化器運營主體設立的經營性國有資產投資運營公司出資的，可視為科技企業孵化器運營主體出資。
2.創業投資企業由廣東境內注冊成立、具備獨立法人資格的技 術源頭單位發起設立或參與設立。該技術源頭單位應在近五年內 承擔過省級及以上科技計劃項目，累計獲得財政資助經費超過 1000 萬元；并在 2021 年 1 月 1  日至 2023 年 6 月 30  日期間對創業 投資企業有實繳出資。實繳出資日期及金額以銀行轉賬憑證為準。 技術源頭單位設立的基金會、經營性國有資產投資運營公司出資的，可視為技術源頭單位出資。
3.創業投資企業由廣東境內注冊成立的企業或社會組織發起 設立或參與設立，且基金合伙協議明確支持基礎研究項目應用前 景驗證、前沿顛覆性技術進一步研發可行性驗證、科技成果商業 可行性驗證等概念驗證活動；并在 2021 年 1 月 1  日至 2023 年 6 月 30  日期間實際收到各股東出資。出資日期及出資金額以銀行轉賬憑證為準。
（四）支持方式和強度。
結合省財政資金年度預算安排，根據創業投資企業的實繳出資額，分段計算給予一次性后補助：
1.實繳出資額不超過 1000 萬元的部分，財政后補助金額按不超過該部分的 3%計算；
2.實繳出資額超過 1000 萬元至 5000 萬元的部分， 財政后補助金額按不超過該部分的 1.5%計算；
3.實繳出資額超過 5000 萬元的部分，財政后補助金額按不超過該部分的 1%計算。
本專題中的“實繳出資額”不含政府引導基金等財政資金出 資部分。單個項目按以上方式分段計算后合計獲得的后補助金額最高不超過 100 萬元。
（五）附件要求。
本專題項目申報名稱統一規范為“申報單位+孵化及概念驗證 基金后補助”，如“廣州市 XXX 合伙企業（有限合伙） 孵化及概 念驗證基金后補助”。申報單位須在廣東省科技業務管理陽光政務平臺上提交申請，并上傳以下附件材料：
1.孵化及概念驗證基金后補助申請表；
2.佐證材料（申報系統提供材料清單）：申報單位資質證明、 備案證明、實繳出資證明、計征所得稅方式證明、合伙協議（或 章程）以及其他能夠證明符合申報條件、且具有法律效力的相關佐證材料。
本專題為后補助類項目，省科技廳將視情況組織第三方機構對申報項目進行實地復核。
專題二：科技天使投資后補助（專題編號： 20230804）
（一）專題背景。
為引導創業投資機構面向科技企業生命周期更前端開展天使 投資業務， 幫助廣東境內種子期、初創期科技企業（以下簡稱“初創科技型企業”）發展壯大，設立本專題。
（二）申報單位。
廣東境內注冊成立的創業投資管理企業。
（三）申報條件。
申報單位須同時符合以下條件：
1.在廣東境內注冊成立、稅務部門實行“查賬征收”計征所得 稅的居民企業或合伙創投企業，并按照相關規定在發改部門或中國證券投資基金業協會登記備案；
2.2022 年 7 月 1  日至 2023 年 6 月 30  日期間，申報單位直接 投資或所管理的基金產品采取股權投資方式直接投資于初創科技 型企業。投資后至申報截止日期，申報單位或所管理的基金產品 及其關聯方應持有被投資初創科技型企業的股權，且持股比例合 計低于 50%，同時不為第一大股東。投資日期及實際投資額以銀行轉賬憑證為準；
3.申報單位直接投資或所管理的基金產品投資的初創科技型企業須同時符合以下條件：
（1）在廣東境內注冊成立、稅務部門實行“查賬征收”計征所得稅的居民企業；
（2）接受投資時， 從業人數不超過 300 人， 其中具有大學本 科以上學歷的從業人數不低于 30%；資產總額和年銷售收入均不超過 5000 萬元；
（3）接受投資時設立時間不超過 5 年（60 個月）；
（4）接受投資時至 2023 年 6 月 30  日未在境內外證券交易所上市；
（5）接受投資時研發費用總額占成本費用支出的比例不低于 20%，研發費用及成本費用以企業所得稅年度納稅申報表為準（接 受投資時間或設立時間在 2023 年 1 月 1  日以后的，以 2023 年第一季度企業所得稅季度預繳納稅申報表及財務報表為準）。
（四）支持方式和強度。
結合省財政資金年度預算安排，根據申報單位或所管理的基 金產品對初創科技型企業的實際投資額，按照不同檔次給予一次性后補助，核算方式和強度如下：
1.初創科技型企業接受投資時設立時間不超過 2 年（24 個月）的，財政后補助金額不超過實際投資額的 10%；
2.初創科技型企業接受投資時設立時間滿 2 年（24 個月）不超過 4 年（48 個月）的， 財政后補助金額不超過實際投資額的 6%；
3.初創科技型企業接受投資時設立時間滿 4 年（48 個月）不超過 5 年（60 個月）的， 財政后補助金額不超過實際投資額的 4%。
本專題中的“實際投資額”不含政府引導基金等財政資金出資部分；投資方式僅限于通過向被投資初創科技型企業直接支付 現金方式取得的股權投資，不包括受讓其他股東的存量股權。單 家創業投資管理企業獲得的后補助金額最高不超過 100  萬元。按 照上述標準計算， 后補助金額在 10 萬元以下的不予補助， 請申報單位先行自我測算。
（五）附件要求。
本專題項目申報名稱統一規范為“申報單位+科技天使投資后 補助”，如“廣州市 XXX 公司科技天使投資后補助”。申報單位 須在廣東省科技業務管理陽光政務平臺上提交申請，并上傳以下附件材料：
1.科技天使投資后補助申請表；
2.佐證材料（申報系統提供材料清單）：申報單位資質證明、 備案證明、計征所得稅方式證明、合伙協議（或章程）以及其他 能夠證明投資行為、被投企業情況符合申報條件、且具有法律效力的相關佐證材料。
本專題為后補助類項目，省科技廳將視情況組織第三方機構對申報項目進行實地復核。
專題三： 科技企業補投貸聯動后補助（專題編號： 20230805）
（一）專題背景。
為充分發揮創業資本、信貸資金優勢，大力挖掘和培育主營 業務突出、競爭力強、成長性好的細分行業優質科技企業，激發企業技術創新積極性，設立本專題。
（二）申報單位。
廣東境內注冊成立的科技型企業。
（三）申報條件。
第十一屆中國創新創業大賽（廣東賽區）成長組和初創組一 等獎獲獎企業同時滿足下述條件 1～3，可直接提交申請；其他申報本專題的科技型企業須同時符合以下 1～5 條件：
1.截至 2023 年 6 月 30  日，企業設立時間不超過 10  年（120個月）且未在境內外證券交易所上市；
2.所在領域屬于集成電路、生物醫藥、 5G、納米、工業軟件、人工智能、新型儲能、海洋科學等領域之一；
3.2022 年 7 月 1  日-2023 年 6 月 30  日期間，至少獲得 1 次創 業投資企業的貨幣投資及 1  筆銀行機構的科技貸款，且同時符合以下條件：
（1）在此期間，最近一輪融資估值超過 5 億元人民幣（含）以上；
（2）截至 2023 年 6 月 30  日， 創業投資企業及其關聯方持有 的股權比例合計應超過 3%（含） 且低于 50%，同時不為第一大股東；
（3）截至 2023 年 6 月 30  日，仍有貸款余額尚在正常還款中。
4.擁有 1 項以上 I 類知識產權或 4 項以上 II 類知識產權（I 類 知識產權指：發明專利、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權； II  類知識產權指：實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權）；
5.2022  年研發費用總額占銷售收入總額的比例不低于 5% （含） ，研發費用總額及銷售收入總額以 2022 年企業所得稅年度 納稅申報表為準（企業設立時間在 2023 年 1 月 1  日以后的，以 2023年第一季度企業所得稅季度預繳納稅申報表及財務報表為準）。
“企業成立時間”以在工商部門注冊的時間為準，“創業投 資企業的貨幣投資”和“銀行機構的科技貸款”的時間以銀行轉賬憑證為準。
（四）支持方式和強度。
對申報企業創新能力和增長潛力（研發投入、知識產權、科 技成果轉化、銷售收入等指標）綜合評價，結合省財政資金年度 預算安排， 擇優對不超過 20 家企業給予一次性后補助， 單家企業 后補助金額最高不超過 150  萬元（其中， 一個地市原則上支持不超過 5 家企業）。
（五）  附件要求。
本專題項目申報名稱統一規范為“申報單位+補投貸聯動后補 助”，如“廣州市 XXX 公司補投貸聯動后補助”。申報單位須在 廣東省科技業務管理陽光政務平臺上提交申請，并上傳以下附件材料：
1.科技企業補投貸聯動后補助申請表；
2.佐證材料（申報系統提供材料清單）：申報單位資質證明，投資、貸款、估值、研發投入、知識產權、科技成果轉化情況材
料，以及其他能夠證明符合申報條件、且具有法律效力的相關證明材料。
省科技廳將視情況組織第三方機構對申報項目進行實地復核。
專題四： 地市科技金融綜合服務中心能力提升計劃后補助（專題編號： 20230806）
（一）專題背景。
根據《廣東省科技金融綜合服務中心分中心建設運行工作指 引》，為進一步強化廣東省科技金融綜合服務中心各地市分中心 （以下簡稱“各地市分中心”）“扶優汰劣”機制，持續提升各分中心服務能力和水平， 激發各分中心服務新動能， 設立本專題。
（二）申報對象。
納入省科技金融綜合服務中心管理序列的各地市分中心。
（三）支持方式和強度。
根據獨立、客觀、公正的原則， 對各地市分中心開展 2022 年 度監測評估工作，評估采用定性和定量評價相結合的方式計算結 果，其中：定性評估包括建設方向與總體定位、隊伍建設與人才 培養、管理及合作機制、政務支撐等方面；定量評估主要根據各 分中心開展科技信貸、創業投資、上市輔導和其他科技金融活動 數據作為依據計算。根據評估結果，對工作扎實、服務效果好的 分中心按優秀、良好等級一次性分別給予不超過 50 萬元和 30 萬元后補助；考核合格的，不予補助，但繼續納入省科技金融綜合服務中心管理序列；考核不合格的，不再納入省科技金融綜合服務中心管理序列。
（四）材料要求。
本專題項目申報名稱統一規范為“地市分中心+后補助”，如 “廣東省科技金融綜合服務中心 XXX 分中心后補助”。申報單位 須在廣東省科技業務管理陽光政務平臺上提交申請，并上傳以下附件材料：
1.營業執照復印件（或組織機構統一社會信用代碼） 和法人代表身份證復印件；
2.地市科技金融綜合服務中心工作績效自評報告、評估數據統計表；
3.開展各類科技金融服務的相關證明材料（申報系統提供證明材料清單下載）。
本專題為后補助類項目，省科技廳將視情況組織第三方機構對申報項目進行實地復核。