深圳市戰略性新興產業發展專項資金管理操作規程（修訂征求意見稿）

第一章  總  則
第一條為規范深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃的組織實施，提高專項資金使用效益和管理水平，根據市級財政專項資金管理辦法及市戰略性新興產業發展專項資金扶持政策等相關規定，制定本規程。
第二條 本規程適用于深圳市發展和改革委員會（以下簡稱市發展改革委）組織實施的戰略性新興產業發展專項資金（以下簡稱專項資金）扶持計劃，重點支持新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟等戰略性新興產業發展領域項目。
第三條 市發展改革委可根據各類扶持計劃管理要求，對專項資金資助項目采取多元化扶持方式：
（一）分階段資助方式。對創新能力建設、基礎能力建設、前沿領域中試、關鍵技術和重大裝備研制、國家/省配套等類別項目，主要采取分階段資助方式，資金分期撥付。
（二）事后資助方式。對產業化、注冊許可認證、新技術新產品應用示范推廣、高端論壇和展會、創新創業活動等類別項目，在項目獲得批復或通過驗收后按照一定比例或相應標準予以一次性撥付資助資金。
（三）其他我市戰略性新興產業扶持政策有明確要求的扶持方式和計劃類別，按照有關規定辦理。
第四條 各類扶持計劃項目組織實施的基本業務流程主要分為：編制及發布申報通知和指南、項目初審、會議評審、現場核查、確定擬扶持項目計劃名單、征求相關部門意見、部門集體決策、項目公示、編制項目庫和部門預算草案、下達扶持計劃、簽訂項目合同或下達項目批復文件、撥付資助資金、項目日常管理和中期評估、項目驗收、績效評價等環節。
         
第二章  職責分工
第五條 市發展改革委作為專項資金的管理部門，負責對資助項目和資金進行全周期管理，主要職責為:
（一）編制及發布申報通知和指南，負責項目受理審核、現場核查、下達批復或簽訂合同、監督檢查、驗收評價等全流程項目管理工作，審核項目變更、中止或撤銷申請；
（二）編制、執行本部門專項資金預算，按照國庫集中支付制度要求，辦理項目資助資金撥付、回收和清算；
（三）按照政府信息公開要求，辦理專項資金信息公開（涉密信息除外）；
（四）按照專項資金績效評價要求，按領域編制績效目標、開展績效監控和自評等工作;
（五）辦理職能范圍內的其他工作事項。
第六條 第三方專業機構是指受市發展改革委委托的評審服務機構、管理服務機構、專業審計機構、驗收服務機構、績效評價機構等，各機構分別負責下列工作：
（一）評審服務機構主要負責組織專家對申報項目開展會議評審、材料查驗和現場核查等工作；
（二）管理服務機構協助開展項目日常監管、中期評估、中止核查等工作，采用“項目經理人”制承擔關鍵技術和重大裝備研制等扶持計劃項目管理工作；
（三）專業審計機構主要負責項目專項審計工作；
（四）驗收服務機構主要負責項目現場驗收工作；
（五）績效評價機構主要負責對專項資金開展績效評價工作。
第七條 項目單位是項目的執行責任主體，主要負責按照申報通知和指南要求自行組織項目申報，按照批復文件或合同內容規定的建設內容、建設目標、建設地點和計劃進度等要求完成項目建設，確保各項資金落實到位，合法、規范使用專項資金，配合相關部門開展項目監督檢查、驗收評價、調研統計等工作，承擔專項資金使用責任。
         
第三章  申報要求
第八條 申報單位（聯合申報項目的為牽頭申報單位）原則上應當符合下列條件：
（一）屬于在深圳市（含深汕特別合作區）注冊、具備獨立法人資格的從事本規程第二條所指的戰略性新興產業研發、生產和服務的企業、事業單位、社會團體、民辦非企業等機構；
（二）未違反國家、省、市聯合懲戒政策和制度規定，未被列為失信聯合懲戒對象；
（三）申報通知和指南列明的其他條件。
第九條 申報項目應當符合下列條件：
（一）屬于本規程第二條所指的戰略性新興產業重點發展領域；
（二）項目符合國家和我市產業政策以及能耗、環保、安全等要求，并按有關規定完成所需的用地、環評、規劃等備案或核準；
（三）項目建設期一般不超過3年。
（四）申報通知和指南列明的其他條件。
         
第四章  項目申報和立項
第十條 市發展改革委編制、發布項目申報通知和指南，明確扶持計劃類別、重點領域、申報條件、申報程序、受理時間、申報材料編制要求、辦理流程等。項目單位依照申報通知和指南的要求在線申報（涉密項目書面申報）。
第十一條 市發展改革委在每批次各類扶持計劃項目申報日期截止后的10個工作日內完成項目初審工作（常年受理類項目初審程序為“即來即辦”），重點審核申報單位資質、材料齊備性、內容合規性、與市發展改革委專項資金項目有無重復、項目單位及有關人員是否存在違規失信行為等情況。項目通過初審的，市發展改革委進一步組織項目評審或核查；項目未通過初審的，市發展改革委應向申報單位反饋初審的結果及未通過原因。
對國家或省項目配套、高端論壇和展會扶持計劃，以國家或省批復文件、市政府有關文件為立項依據，將項目納入擬扶持項目名單；高端論壇和展會扶持計劃應核驗其票據及專項審計報告。
第十二條 市發展改革委應在完成項目初審后5個工作日內委托評審服務機構對通過初審的項目組織開展評審或核查。評審服務機構應自接受委托之日起20個工作日內，組織專家開展會議評審和現場核查，結合專家評分形成項目評審報告提交市發展改革委審核。
第十三條 市發展改革委應在收到項目評審報告之日起15個工作日內，對項目進行審核，在審核后無異議的項目中擇優納入擬扶持項目名單，并就項目單位是否存在重復申報或多頭申報、在建項目逾期未驗收等情況向市相關部門征求意見，結合各部門反饋意見編制扶持計劃提請集體研究決策。
第十四條 擬資助項目經市發展改革委集體研究決策無異議的，在市發展改革委網站進行公示（涉密信息除外）。公示內容包括項目單位名稱、項目名稱、建設周期、主要建設內容和目標、總投資、擬補助資金、專家評審分數等，公示時間為5個工作日。公示期滿后，市發展改革委將公示無異議和經核查異議不成立的項目，分年度編入項目庫和部門預算草案。對于公示異議成立的項目暫緩資助，待調查結果明確后另行處理。同時，市發展改革委應向未予資助的項目申報單位反饋不予支持的原因。
第十五條 市發展改革委根據項目所屬計劃類別和項目單位預算管理方式，分類辦理資助資金撥付手續：
（一）對于分階段資助類項目，根據項目實施情況，將資助資金分期撥付至非預算管理單位的專用賬戶或納入預算管理單位部門預算；
（二）對于事后資助類項目，根據項目申報指南規定的時間節點，將資助資金一次性撥付至項目單位的銀行賬戶；
（三）對于其他資助類項目，按照相應的預算管理方式辦理資助資金撥付手續。
         
第五章  項目實施管理
第十六條 項目單位應按照批復文件或合同規定的建設內容、建設目標、建設地點和計劃進度等要求實施項目建設，每月填報單位經營數據、投資完成情況和建設進展等信息。市發展改革委定期跟蹤項目進展情況，可以根據工作需要自行或委托管理服務機構對項目完成進度、資金投入和專項資金使用、項目重要信息變更等進行現場核查和評估。
第十七條 項目實施過程中，項目單位不得隨意變更項目建設內容或延遲項目進度。確需調整的，項目單位應及時通過產業項目管理系統向市發展改革委提交變更備案或變更申請。
（一）項目單位名稱發生變化或法人發生變更的，項目單位應提交變更備案。
（二）如因以下情況導致項目批復內容或合同內容需要調整的，項目單位應提交一般變更申請，市發展改革委在受理之日起10個工作日內向項目單位反饋明確的審核結論：
1.項目建設地點在深圳市（含深汕特別合作區）行政區域內發生變化的；
2.項目負責人發生變更的；
3.項目建設期延長累計不超過2年的；
4.與項目相關的服務器或部分設備存放在深圳市（含深汕特別合作區）以外地區，但項目的財務核算、研發以及生產和服務的關鍵環節在深圳市（含深汕特別合作區）實施的；
5.項目計劃總投資及投資結構需要變更的；
6.項目擬購置設備清單需新增設備且累計新增設備金額不超過計劃總投資20%的。
7.項目建設內容和目標預期性指標發生調整的或合同約定的其他調整的；
（三）如因以下情況導致項目批復內容或合同內容需要調整的，項目單位應提出重大變更申請，市發展改革委在受理之日起20個工作日內完成初核，初核通過的按程序進行集體研究決策后，向項目單位反饋明確的處理結論：
1.項目實施主體發生變更的；
2.項目建設期延長累計超過2年不超過3年的；
3.項目擬購置設備清單需新增設備且累計新增設備金額超過計劃總投資20%的。
4.建設內容和目標中約束性指標發生調整或合同約定的其他重大調整的。
第十八條 項目實施過程中，市發展改革委可組織開展必要的檢查或抽查，發現問題應要求項目單位整改或中止、撤銷項目。
（一）出現以下情形，市發展改革委可責成項目單位進行整改：
1.項目單位自籌經費不能落實、組織管理不力;
2.項目未能按照規定進度實施;
3.項目未嚴格按照批復文件或合同的項目建設內容實施;
4.項目單位未按照要求及時、準確報告項目實施情況。
（二）出現以下情形，市發展改革委對項目予以中止處理，停止后續專項資金撥付，追回未使用資助資金及孳息：
1.因自然災害、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素導致無法繼續實施項目;
2.因技術、市場等客觀因素導致無法繼續實施項目；
3.因項目單位經營業務停止、破產清算等原因導致無法繼續實施項目。
（三）出現以下情形，市發展改革委對項目予以撤銷處理，停止后續專項資金撥付，追回全部資助資金及孳息：
1.除本條第（二）款規定情形外，項目未按要求整改、長期沒有實質性進展、建設內容和目標無法按期完成；
2.項目單位未經市發展改革委批準，擅自對項目建設內容和目標或專項資金使用進行重大調整的；
3.項目單位存在重復申報、弄虛作假、違規挪用專項資金等嚴重違反項目管理規定情形的。
         
第六章  項目驗收管理
第十九條 項目單位應在項目建設期結束后3個月內向市發展改革委提交驗收申請材料（涉密項目書面報送），項目驗收內容、程序、標準根據市發展改革委項目驗收有關規定執行。項目單位實施順利提前完成任務目標的,可以提前申請驗收。已被撤銷或者中止的，項目無需驗收。
第二十條 市發展改革委對通過驗收的項目按照項目實際完成情況、項目實際完成投資額、發生利息支出、資助比例、資金使用管理情況等因素核定最終應資助金額（不高于計劃資助金額），開展后續撥付或收回資金工作。
第二十一條 市發展改革委對未通過驗收的項目予以中止或撤銷處理：
（一）項目單位因自然災害、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素或經營業務停止、破產清算等原因導致項目未通過驗收的，市發展改革委對項目予以中止處理，停止后續專項資金撥付并追回未使用資助資金及孳息。
（二）對于關鍵技術和重大裝備研制等扶持計劃項目，項目承擔單位已按合同書要求開展研發工作并履行勤勉義務，專項資金使用合理，但因指標未完成導致項目未通過驗收，相應指標完成個數占總指標個數超過60%，且項目實際完成總投資占計劃總投資超過60%的，市發展改革委對項目予以中止處理，停止后續專項資金撥付并追回未使用資助資金及孳息。
（三）因技術、市場等客觀因素導致項目未通過驗收的，市發改委對項目予以中止處理，停止撥付后續資助資金，按照已撥付資助資金的50%、未使用資助資金及孳息兩者較高者確定追回資助金額。
（四）除本條第一項至第三項規定情形外，市發展改革委對項目予以撤銷處理，并追回全部資助資金及孳息。
第二十二條 市發展改革委應當要求項目單位對項目實施和資金使用開展績效自評。項目驗收通過后，市發展改革委可以根據需要委托績效評價機構抽取部分項目，開展績效評價工作。受委托的績效評價機構應對照項目資金申請報告、批復文件或合同、項目單位驗收報告等材料進行資料查驗和現場核查，形成專項資金績效評價報告并提交市發展改革委。
         
第七章  附  則
第二十三條 本操作規程所涉及的項目投資構成主要包括建設投資、研發費用和鋪底流動資金，項目實際投資構成應符合對應的申報通知和指南要求。其中：
（一）建設投資主要包括建筑工程費、安裝工程費、場地改造費、設備及工器具購置費（含購置必要的技術和軟件、專用儀器設備定制、云服務器租賃、基站租賃及合同約定的其他建設投資費用）等；
（二）研發費用包括自主研發費和委托開發費。其中，自主研發費主要包括科研材料及事務費（含材料費、測試化驗加工費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費）、人力資源費（含研發人員工資、勞務費、專家咨詢費）、其他費用（含差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等）。委托開發費主要是指項目單位購買研發外包服務所支付的費用；
（三）鋪底流動資金主要包括燃料動力費、生產原材料費、場地租賃費、基本預備費、項目執行期利息等。
第二十四條 本操作規程自xx年xx月xx日起實施，有效期5年，原《深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業扶持計劃操作規程》（深發改規〔2020〕2號）同時廢止。