深圳市重大裝備和關鍵零部件研制項目暫行管理辦法（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條 為規范市發展改革委重大裝備和關鍵零部件研制專項資金使用，加強項目建設管理，根據市級財政專項資金管理辦法、戰略性新興產業發展專項資金扶持政策及市發展改革委戰略性新興產業發展專項資金操作規程等規定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市發展改革委重大裝備和關鍵零部件研制專項，項目采用項目經理人管理制度和“里程碑”考核方式，市發展改革委可委托第三方專業機構負責項目評審、管理和驗收等工作。市發展改革委負責對第三方專業機構的工作進行指導、監督與評估。

第二章  職責分工

第三條 市發展改革委是重大裝備和關鍵零部件研制專項的組織實施單位，其職責是：
（一）梳理我市行業需求廣泛的共性關鍵技術，遴選儲備一批重大項目，組織專家開展論證工作；
（二）發布項目申報指南，下達項目計劃并與項目單位簽訂合同書，撥付專項資金，負責項目監督檢查、變更核準、驗收評價工作；
（三）委托第三方專業機構開展項目具體工作，簽訂委托合同書，對其履職盡責情況進行綜合監督評估；
（四）受理對第三方專業機構、項目單位的申訴和舉報；按相關政策規定及時處理反饋，并開展信用記錄工作。
第四條 第三方專業機構是指受市發展改革委委托的企業、事業單位、社會組織，承擔項目評審、管理、驗收等環節具體工作，接受市發展改革委業務指導和監督，可由一個機構擔任或幾個機構分別擔任，主要負責下列工作：
（一）組織開展專家評審、材料查驗和現場核查，向市發展改革委提交評審報告；
（二）開展項目日常管理、“里程碑考核”工作，對項目相關資料等進行歸檔，及時向市發展改革委反映在項目管理工作過程中發現的問題；
（三）組織開展項目驗收工作，提出驗收意見報市發展改革委審核。
第五條 項目單位是具備獨立法人資格、承擔項目執行責任的機構，其職責是：
（一）按照申報通知和指南要求自行組織項目申報，落實配套支撐條件，按照項目合同書要求完成項目建設，在里程碑節點完成約定的內容、目標，確保各項資金落實到位，合法、規范使用資助資金；
（二）強化內部控制與風險管理，根據本管理辦法制定內部項目管理規程或細則，對項目實施和資金管理負責；
（三）配合市發展改革委和第三方專業機構的項目日常調度、監督核查、驗收評估工作，并提供所需資料。

第三章  項目管理程序

第六條 遴選和儲備項目。市發展改革委自行或委托第三方專業機構結合我市產業基礎和發展趨勢，梳理出重點發展領域的關鍵環節、具備相關研究技術和產業基礎的關鍵企業，根據專家論證會意見遴選一批重大裝備和關鍵零部件研制方案，形成項目儲備庫。
第七條 項目申報。已納入項目儲備庫的方案，按照“成熟一個、啟動一個”的原則，經委專題會議研究后確定申報指南。項目單位按照指南要求，在規定時間內進行項目申報。市發展改革委委托評審服務機構開展評審工作，并根據評審報告，決定列入扶持計劃的項目名單。
第八條 簽訂合同。市發展改革委與項目單位簽訂項目合同書，明確項目建設內容、建設目標以及里程碑節點需考核的技術指標或產出成果，明確實施各方的權利和義務；與管理服務機構簽訂委托合同書，明確項目管理內容、管理服務機構權責和爭議解決機制等；按進度撥付項目資助資金和項目管理經費。
第九條 日常管理。項目執行過程中，管理服務機構按照合同約定，負責對項目進展進行監督核查、檔案管理、里程碑考核等工作，定期向市發展改革委報告項目進展。市發展改革委定期核查合同執行情況，根據項目里程碑考核結果，對項目做出持續資金支持、進行整改、撤銷、中止的決定。
第十條 項目驗收。市發展改革委委托驗收服務機構開展項目驗收，并根據驗收意見對項目做出通過、撤銷、中止等決定。需延長建設期的項目應在項目建設期結束前3個月內提出申請，延期時間原則上不超過2年。
第十一條 后續管理。項目驗收后，由管理服務機構開展項目成果匯總，對項目相關資料進行歸檔，形成的成果檔案交由市發展改革委統一管理。

第四章  項目經理人制度

第十二條 項目采用項目經理人管理制度，由管理服務機構指定項目經理人和技術顧問開展項目管理工作；上述機構及個人應嚴格按照市發展改革委項目經理人相關管理辦法開展工作，接受市發展改革委監督。
管理服務機構應圍繞所承擔的管理任務，定期對項目經理人開展項目管理、研發動向調研、科技發展戰略等培訓工作，建立高水平的專業化項目管理團隊。
第十三條 項目經理人是具備管理經驗、熟悉產業情況、掌握專業知識的專業人才，對項目進行全過程管理，應滿足以下條件。
（一）具有項目相關領域的專業知識及研究能力，熟悉項目相關背景及情況；科技產業項目管理經驗豐富，熟練掌握項目管理流程，具備相關的財務、法律等知識的運用能力；
（二）擁有較強的組織、協調與溝通能力；具有良好的職業道德和廉潔自律意識；
（三）優先選擇熟悉市發展改革委產業工作，或具有咨詢工程師（投資）職業資格、項目管理專業人士資格認證等管理咨詢資質的人員。
第十四條 技術顧問是國內相關領域頂級專家，接受管理服務機構委托，對項目實施提出獨立、客觀、公正的咨詢意見和建議，依法保守項目的技術和商業秘密。
第十五條 管理服務機構應將項目經理人和技術顧問名單提交市發展改革委審核，由市發展改革委核準后開展項目管理工作。
當項目經理人不符合工作要求或嚴重失職時，市發展改革委可要求管理服務機構更換、撤銷項目經理人和技術顧問。
第十六條 項目經理人應切實履行監督和管理職責，及時掌握專項資金的使用情況，根據投資計劃，每季度檢查專項資金使用明細，核查項目總投資實際進度，抽查項目單位提供的相關招標文件、采購合同、交易票據、財務報表、記賬憑證等，并核查購置軟硬件設備實物，可要求項目單位提供專項資金銀行專戶的流水單、電子回單等。
第十七條 項目經理人每周進駐項目現場辦公時間累計應不少于8小時，出席項目相關會議，以文字、照片、視頻等形式對項目進展進行記錄。
第十八條 項目經理人應履行項目月度報告職責，梳理項目建設進度、技術成果、風險處理、整改建議、整改執行等情況，形成項目月度報告，于下一月份報送市發展改革委；其中7月份和1月份應報送半年度和全年度的項目執行報告。
第十九條 項目經理人應會同技術顧問開展相關技術發展戰略與預測研究，對項目主攻方向、技術路線和研發進度提出咨詢意見。
第二十條 項目經理人應從項目市場前景、技術實現、資源配合、建設進度和成本控制等方面，會同技術顧問識別潛在風險，預估各類風險的可能性及危害程度，并制定相應的風險應對預案。
對可能導致項目無法實施的風險，項目經理人應對其產生根源、影響范圍、嚴重程度等進行全方位分析，提出應對策略，并組織論證會，由技術顧問、專家和市發展改革委審定。
第二十一條 項目執行過程中出現以下情形的，項目經理人應組織項目單位提交變更申請。市發展改革委可自行或委托第三方專業機構對申請變更內容組織專家評估論證，根據專家意見出具同意調整或不予調整的批復。
（一）項目建設地點、項目核心成員發生變化；
（二）項目建設內容、目標、“里程碑”節點及考核指標發生調整；
（三）項目預計不能如期完成，需延長建設期；
（四）專項資金投資構成需要調整。
第二十二條 項目經理人和技術顧問開展項目管理工作必須嚴格遵守國家保密法律法規，嚴格遵守國家有關加強信息安全工作的規定和要求，嚴格按照國家有關保密法律法規要求管理項目涉密信息和檔案等。
第二十三條 項目經理人和技術顧問在開展項目管理過程中，要嚴格遵照國家有關法律、法規及相關制度規定，嚴禁以下行為：
（一）索取或者接受項目單位的宴請、禮金、有價證券等；
（二）受利益相關方請托向專家輸送利益，干預項目評審、里程碑考核、驗收；
（三）索取、接受或者以借用為名占用項目單位以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財物。
第二十四條 項目合同書到期或中止之日起一年內，項目經理人不得在項目單位任職或兼職。

第五章  項目里程碑考核

第二十五條 在項目合同書約定的“里程碑”節點到期后30個自然日內，項目單位應向管理服務機構提交項目自評價報告以及專項審計報告；管理服務機構收到后組織評審專家開展項目“里程碑”考核，30個自然日內向市發展改革委提交項目“里程碑”考核報告。
項目“里程碑”考核報告應包括以下內容：
（一）項目建設及投資計劃執行情況；
（二）項目專項資金使用情況；
（三）里程碑節點的成果產出、軟硬件性能參數指標完成情況，專家評估意見；
（四）項目相關技術發展情況，項目下一步資助建議。
第二十六條 市發展改革委根據項目“里程碑”考核報告核實項目情況，明確對項目持續支持、進行整改、撤銷或中止意見。
（一）項目已按項目合同書要求完成約定階段目標和內容，資金使用符合專項資金相關規定的，撥付下一階段專項資金；
（二）項目未按項目合同書要求完成約定階段目標和內容，但專項資金使用符合專項資金相關規定的，應終止合同并停止撥付專項資金，并收回專項審計報告核定的剩余專項資金；
（三）項目存在違反專項資金使用規范情形，如項目單位所提供的文件、資料、數據不真實、存在弄虛作假現象的，或未經批準發生項目負責人、建設目標、建設內容、技術路線等重大變更的，或專項資金使用存在嚴重問題的，應終止合同并責令項目單位退回全部專項資金及其孳息。
第二十七條 對項目未完成約定階段目標和內容的，每個項目每階段原則上有一次整改機會。項目單位應在整改通知規定時間內完成整改，重新提交項目自評價報告以及專項審計報告。

第六章  項目驗收及后續工作

第二十八條 項目經理人應督促項目單位在項目合同書中約定的項目建設期結束后3個月內提交驗收申請材料。
第二十九條 項目驗收依據、核查內容、流程程序、處置決定等參照市發展改革現行戰略性新興產業扶持計劃項目驗收管理相關規定執行。
第三十條 項目建設期結束后，管理服務機構應開展綜合績效評價工作，并在3個月內向市發展改革委提交績效評價報告。對于具有應用目標和產業化目標的項目，應按照“下家考核上家、系統考核部件、市場考核產品”的原則，將需求方和用戶對項目完成情況的評價意見納入績效評價報告。

第七章  附  則

第三十一條 本辦法所稱管理服務機構，是指受市發展改革委委托、承擔項目管理工作的企業、事業單位或社會組織；本辦法所稱項目經理人，是指由管理服務機構指派，負責項目監管等相關工作的個人。
第三十二條 本辦法自2023年X月X日起施行，有效期五年。
第三十三條 本辦法由市發展改革委負責解釋。