湖北省知識產權信用管理實施辦法（試行） 鄂知發〔2023〕13號

第一條　為貫徹落實《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》和湖北省《關于進一步強化全省知識產權保護的若干措施》，建立健全知識產權信用管理工作機制，進一步提升監管效能，推動構建以信用為導向的營商環境，促進我省經濟高質量發展，根據相關法律、法規，制定本辦法。
第二條　本辦法適用于全省市場監督管理（知識產權）部門在履行法定職責、提供公共服務過程中開展知識產權信用承諾、信用評價、失信懲戒、信用修復、信用監管等工作。
第三條　知識產權信用管理工作堅持依法行政、協同共治、過懲相當、保護權益原則。
第四條　省知識產權局負責組織協調知識產權信用管理工作，主要履行以下職責：
（一）組織推進知識產權領域信用體系建設，建立以信用為基礎的市場監管機制，開展多部門信用協作監管；
（二）依法開展知識產權領域信用管理工作，組織歸集、公開、共享、查詢和應用知識產權信用信息，開展失信行為認定、失信懲戒、信用評價、信用修復等工作；
（三）建立完善知識產權信用評價制度，建設企業主體信用風險分級分類系統，實施差異化、精細化、智慧化信用監管，建立年度知識產權企業信用監管分析報告制度；
（四）推行信用承諾制，鼓勵建立知識產權保護自律機制，加大對誠信典型案例的宣傳和失信典型案例的曝光力度，提升全社會知識產權保護意識；
（五）其他知識產權領域信用管理工作。
第五條　各地市場監督管理（知識產權）局應履行以下職責：
（一）依法定職責，負責知識產權領域信用信息收集、建檔、錄入、報送等工作；
（二）依法依規開展失信行為認定，組織開展信用公開、修復、監管、承諾、宣傳等工作；
（三）發布本地區年度知識產權企業信用監管分析報告；
（四）其他知識產權領域信用管理工作。
第六條　有下列行為認定為失信行為：
（一）依據國家知識產權局《非正常專利申請確認通知書》，認定非正常專利申請失信行為；
（二）依據國家知識產權局惡意商標申請的審查審理決定，認定從事惡意商標注冊申請失信行為；
（三）依據行政處罰決定，認定從事違法專利、商標代理失信行為；
（四）依據國家知識產權局作出的行政確認，認定地理標志產品保護申請、馳名商標認定申請、商標注冊申請、專利申請等過程中存在提交虛假材料或隱瞞重要事實申請行政確認的失信行為；
（五）依據國家知識產權局作出的行政確認，認定專利代理申請以及專利和商標質押登記、專利費用減繳申請等過程中適用信用承諾被認定承諾不實或未履行承諾的失信行為；
（六）依據行政裁決決定、行政處罰決定，認定有履行能力但拒不履行、逃避執行的失信行為；
（七）其他被列入知識產權公共信用信息具體條目且應被認定為失信的行為。
以上所列一、二、四、五條的失信行為的列入、告知、聽證、送達、異議處理、信用修復、移出等程序參照《國家知識產權局知識產權信用管理規定》辦理。
第七條　有下列失信行為的主體列入嚴重違法失信名單：
（一）從事嚴重違法專利、商標代理行為且受到較重行政處罰的；
（二）在有關國家機關作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執行，嚴重影響知識產權管理部門公信力的。
嚴重違法失信名單的列入、告知、聽證、送達、異議處理、信用修復、移出等程序依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》辦理。
第八條　各級市場監督管理（知識產權）部門組織編制失信主體管理清單并予以公開。根據清單依職責實施以下管理措施：
（一）集中公示不良信息；
（二）納入嚴重失信主體名單；
（三）對財政性資金項目、專利質押融資、專利商標有關費用減繳、優先審查申請等優惠政策和便利措施予以從嚴審核；
（四）取消知識產權評優評先、示范和優勢企業、專利獎等申報資格；
（五）列為重點監管對象，提高檢查頻次，依法嚴格監管，依照法律法規和相關政策實施聯合懲戒；
（六）不適用信用承諾制；
（七）依據法律法規，黨中央、國務院和湖北省相關政策文件應采取的其他管理措施。
第九條　信用公開
被認定為失信行為的，市場監督管理（知識產權）部門按照法規規定按程序向相關單位通報，并在門戶網站和國家企業信用信息公示系統等同步公開。對失信行為的失信主體管理措施期為１年，對列入嚴重違法失信名單失信主體管理措施期為３年，失信行為自認定文書作出之日起計算，期滿解除相應管理措施，停止公示。
被認定失信行為所依據的文書被撤銷、確認違法或者無效的，市場監督管理（知識產權）部門應按程序解除相應管理措施。
法律法規、黨中央、國務院和相關政策文件對實施管理措施規定了更長或更短期限的，從其規定。
第十條　信用修復
失信主體被認定存在失信行為滿六個月，已糾正失信行為、履行相關義務、主動消除有關后果且沒有再次被認定存在失信行為的，可以向失信行為認定部門提交信用修復申請書及相關證明材料申請信用修復，市場監督管理（知識產權）職能部門按程序進行信用修復。
具有下列情形之一的，不予信用修復：
（一）距離上一次信用修復時間不到一年的；
（二）申請信用修復過程中存在弄虛作假、故意隱瞞事實等行為的；
（三）申請信用修復過程中再次被認定存在失信行為的；
（四）法律、行政法規和政策文件明確規定不可修復的。
第十一條　信用評價
（一）信用風險評分。信用風險評分是指根據企業基本信息、知識產權基礎信息、知識產權監管信息、知識產權社會評價信息和知識產權榮譽、資質等信用檔案記錄情況，按照信用風險評價指標體系評分，以百分制計分。企業法定代表人、合伙人、股東和上市公司董事、監事、高級管理人員等個人信用評價納入本《辦法》信用風險評價體系。
知識產權信用風險評價指標由企業通用型指標和知識產權領域指標構成，無知識產權信用信息企業主體不評分、不分級、不分類。知識產權信用風險評價指標每年度實行動態調整和優化。
根據國家相關規定，深化專利、商標代理行業信用協同監管。
（二）信用風險分級。按照企業主體信用風險綜合評分由高到低，將其信用風險等級分為A、B、C、D四級，并按季度動態更新。
A級，指企業主體信用風險綜合評分80分以上，嚴格遵守法律法規和誠實守信原則，具有良好信用的企業。企業注冊未滿一年的，一般不評為A級。
B級，指企業主體信用風險綜合評分70－80分，基本遵守法律法規和誠實信用原則，具有較好信用的企業。
C級，指企業主體信用風險綜合評分60－70分，遵守法律法規和誠實信用原則較差，存在受到行政處罰記錄信用的企業。
D級，指企業主體信用風險綜合評分60分以下，遵守法律法規和誠實信用原則差，存在被其他行政機關或司法機關列入嚴重違法失信名單，或被行政機關信用評定為D級等的企業。
企業主體信用風險等級評定中，可綜合考慮企業在安全、環保、金融等其他相關行政部門和司法機關有無違法記錄，是否獲得國家規定的有關信用類榮譽信息，作為信用風險等級評定的參考因素。
企業主體信用風險等級評定中，年度內獲得省級或省以上政府部門認定知識產權榮譽稱號的，可在原評定風險等級基礎上上調一個信用風險等級，D級除外。
（三）信用風險分類。按照信用風險分級將企業主體分為信用風險低（A類）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C類）、信用風險高（D類）四類，并依法以適宜的等級劃分或量化標準等形式予以展示，市場主體可自愿參考使用評價結果。
第十二條　信用監管
市場監督管理（知識產權）部門按照企業主體信用風險評分和分級分類情況，將企業主體信用風險評分和分級分類信息推送至省“互聯網＋監管”雙隨機一公開監管平臺，與檢查對象名錄庫對接，合理確定、動態調整抽查比例和頻次，實施差異化監管。
A類企業，采取以企業主體自律為主、監督管理為輔的方針，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦案件線索及法律法規另有規定外，可不主動實施現場檢查，實現“無事不擾”。
B類企業，實施企業主體自律和監督管理相結合，實行常規監管，在“雙隨機、一公開”監管中，按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現場檢查。
C類企業，實施重點監管，提高監管頻率，適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，定期或者不定期進行責任約談或者突擊檢查，專項整治時列入重點對象。
D類企業，實施重點監督管理，列入專項整治重點對象，依法限制或禁止其進入相關市場、行業，將嚴重失信行為通報給相關部門，實施聯合懲戒措施，視情況依法作為負面典型進行曝光。
抽查檢查結果應及時共享至企業信用風險分類管理平臺，為企業信用風險分級分類評價動態更新提供數據支持。
第十三條　信用承諾
各級市場監督管理（知識產權）部門在組織專利獎、工程（課題）項目、貫標認證、比賽競賽等評選評定和專利商標質押登記、專利費用減繳、專利優先審查、專利代理機構執業許可申請等工作中推行信用承諾制，企業履行承諾情況依法納入信用記錄。
第十四條　鼓勵和支持行業協會、資信評估機構等社會組織運用知識產權信用信息參與知識產權信用等級評價工作，充分發揮行業協會自律規范作用，滿足全社會多層次、多樣化、專業化的信用服務需求。
第十五條　市場監督管理（知識產權）部門及工作人員在信用管理工作中應當依法保護主體合法權益，在工作中知悉的國家秘密、商業秘密或個人隱私等，依法予以保密。
第十六條　市場監督管理（知識產權）部門及工作人員在信用管理工作中存在玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等行為的，依法追究相關責任。
第十七條　本辦法由湖北省知識產權局、湖北省市場監管局負責解釋。
第十八條　本辦法自公布之日起施行